/ Leicht | Arbeitsbuch regulatorische Compliance, 2. Auflage | Finanz Colloquium Heidelberg | 2018
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In Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermitteln und die jeweiligen Anforderungen umreißen. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/ Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret - denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlichen Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen. Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis. Regulatorische Compliance (MaRisk-Compliance) Das (Aufsichts-)Recht steht nicht still. Egal ob "alter Hase" oder Neueinsteiger im Bereich MaRisk-Compliance, rechtliche Vorgaben und Neuerungen bestimmen unser Tagesgeschäft. Umso wichtiger ist es, seine internen Prozesse optimal auszugestalten, rechtliche Neuerungen und Anforderungen zu erkennen und einzuarbeiten. Weitere Informationen zum Buchinhalt sowie zu ähnlichen Fachbüchern finden Sie auf www.fc-heidelberg.de, Gebundene Ausgabe, Ausgabe: 2, Label: Finanz Colloquium Heidelberg, Finanz Colloquium Heidelberg, Produktgruppe: Book, Publiziert: 2018-06-06, Studio: Finanz Colloquium Heidelberg, Verkaufsrang: 185318.

Unsere Arbeitsbuchreihe Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen. Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis. Regulatorische Compliance (MaRisk-Compliance) Das (Aufsichts-)Recht steht nicht still. Egal ob alter Hase oder Neueinsteiger im Bereich MaRisk-Compliance, rechtliche Vorgaben und Neuerungen bestimmen unser Tagesgeschäft. Umso wichtiger ist es, seine internen Prozesse optimal auszugestalten, rechtliche Neuerungen und Anforderungen zu erkennen und einzuarbeiten. Von der Identifizierung rechtlicher Neuerungen über sinnvolle Kontrollhandlungen bis hin zur revisionssicheren Dokumentation und sauberen Berichtswegen führt das Arbeitsbuch regulatorische Compliance durch die MaRisk-Compliance Funktion ergänzt um das aktuelle Thema Auslagerung. Optimieren Sie Ihre MaRisk-Compliance Funktion nachhaltig.

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Mit dem 31.12.2013 ist die sanktionsfreie Frist zur Implementierung der MaRisk-Compliance-Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 bereits einige Zeit abgelaufen. Nach wie vor bestehen jedoch erhebliche Unsicherheiten und Detailfragen, wie die umfangreichen Vorgaben dieser Funktion im Konkreten umzusetzen sind. Hinzu kommen der Umfang und die Dynamik der rechtlichen Entwicklungen, auf die sich die Verpflichtungen der Funktion beziehen. Die Empfehlungen auf Seminaren und in Fachartikeln reichen im Extremen von abwartenden Minimal-Lösungen bis hin zu umfangreichen, beratungsintensiven Komfort-Lösungen. Nach ersten erfolgreichen Jahresabschlussprüfungen stellen im vorliegenden Buch Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der neuen Funktion vor. Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Compliance- und Organisationsumfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis. Inhalt im Überblick: Bestandsaufnahme/Risikoanalyse Legal Inventory MaRisk-Assessment Overruling/Finales Votum MaRisk-Compliance-Funktion Aktualisierung/Anpassung Rechts-Monitoring (Gesetze/Urteile/Newsletter, etc.) Organisations-Monitoring (Prozesse & Strukturen AT 8.2, NPP AT 8.1) Wesentliche Arbeitsanweisungen Schnittstellen Muster-Arbeitsanweisung MaRisk-Compliance Kontroll- & Überwachungsplan Risikoorientierte Planung (sachlich, zeitlich, personell) Konkrete Kontrollen und Überwachungshandlungen Tagesgeschäft Hinwirken auf Verfahren und Kontrollen Weitere Informationen zum Buchinhalt sowie zu ähnlichen Fachbüchern finden Sie auf www.fc-heidelberg.de, Gebundene Ausgabe, Label: Finanz Colloquium Heidelberg, Finanz Colloquium Heidelberg, Produktgruppe: Book, Publiziert: 2015-06-22, Studio: Finanz Colloquium Heidelberg, Verkaufsrang: 633116.